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期貨信託法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145118
> 試題詳解
1. 期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍?
(A)購買商業本票
(B)購買國內政府債券
(C)購買外國政府國庫券
(D)存放銀行存款
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1.期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍? (A)購買商業本票 (B)購買國内政府債券 (C)購買外國政府國庫券(D)存放銀行存款
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19. 期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍? (A)購買商業本票 (B)購買國內政府債券 (C)購買外國政府國庫券 (D)存放銀行存款
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7.期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍? (A)購買商業本票 (B)購買國内政府債券 (C)購買外國政府國庫券 (D)存放銀行存款
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19. 期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍? (A)購買商業本票 (B)購買國內政府債券 (C)購買外國政府國庫券 (D)存放銀行存款
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1.期貨信託事業非屬經營業務所需之資金,下列事項何者非其運用之範圍?(A)購買商業本票(B)購買國內政府債券(C)購買外國政府國庫券(D)存放銀行存款
#3404873
2. 關於期貨信託事業開業、變更董事、監察人或經理人,因業務上關係發生訴訟等事項之申報,下列何者正確? (A)應函送臺灣期貨交易所彙報金管會 (B)應函送中華民國期貨業商業同業公會彙報金管會 (C)應函送中華民國證券暨期貨市場發展基金會彙報金管會 (D)應逕行函送金管會
#4047387
3. 對於專營期貨信託事業之敘述,下列何者有誤? (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元
#4047388
4. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,應於開始募集之日起幾日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#4047389
5. 下列有關期貨信託事業負責人之敘述,何者錯誤? (A)於期貨信託事業運用期貨信託基金買賣有價證券時,不得參與買賣之決定 (B)除法令另有規定外,不得擔任期貨信託基金所持有股票發行公司之董事 (C)除法令另有規定外,不得投資其他期貨信託事業 (D)除法令另有規定外,不得投資其他期貨經理事業
#4047390
6. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定,下列敘述何者正確? (A)由期貨公會訂定,毋須報請主管機關 (B)由主管機關訂定 (C)由期貨信託事業擬訂管理規範,申報主管機關備查 (D)由期貨公會擬訂管理規範,申報主管機關備查
#4047391
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