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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#145104
> 試題詳解
1. 證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)6 個月
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21.證券商自受領證券業務許可證照後,於多久内仍未開始營業,主管機關得撤銷其許可? (A)六個月 (B)四個月 (C)三個月 (D) 二個月
#668844
12. 證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
#3177201
2. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最晚應在何時以前申報? (A)9 月 10 日 (B)9 月 15 日 (C)9 月 20 日 (D)9 月 30 日
#4047015
3. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年? (A)3 年 (B)4 年 (C)5 年 (D)7 年
#4047016
4. 上市公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#4047017
5. 某證券商流動資產為二十億元,則其流動負債不得超過多少元? (A)10 億元 (B)12 億元 (C)18 億元 (D)20 億元
#4047018
6. 依「公司法」規定,公司虧損達實收資本額____時,董事會應於最近一次股東會報告? (A)三分之二 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)四分之一
#4047019
7. 依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者,為: (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#4047020
8. 下列何者係屬取得之股票非證券交易法第一百五十七條第一項所定「取得」之範圍,故不列入歸 入利益之情形? (A)受讓公司之庫藏股或行使可轉換公司債之轉換權而取得之公司股票 (B)發行股票公司董事對公司之上巿股票,於取得後六個月內再行賣出,因而獲得利益者 (C)發行股票公司監察人對公司之上巿股票,於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者 (D)持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上巿股票,於取得後六個月內再行賣出,因而獲得利益者
#4047021
9. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定? (A)自行議定 (B)由常務董事會議定 (C)由監察人決定 (D)由股東會議定
#4047022
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