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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
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12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時:
(A)應告知客戶金融商品之風險
(B)毋須告知客戶交易風險
(C)應告知客戶金融商品絕無風險
(D)應告知客戶金融商品交易風險有限
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統計:
A(75), B(1), C(0), D(0), E(0) #3813354
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7459151
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時:...
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13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件:(A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告(B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效(C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士(D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
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14 為招攬投資人從事金融商品,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失之類似文字或表示(B)可以過去之操作績效為獲利保證(C)內容涉及誇大不實或虛偽陳述(D)以 上敘述皆不得為之
#3813356
15 證券商之業務人員平常執行業務,下列敘述何者為正確? (A)基於業務之便,可以任意調閱客戶資料(B)工作時無意間看見公司機密,基於服務客戶與利益共享,於是與客戶分享(C)關於客戶的基本資料或買賣證券資料,基於職業道德之保密原則,不對外洩漏(D) 為了業務需要,業務人員可以自行製作誇大績效的文宣,以吸引並招攬客戶
#3813357
16 證券商從事證券相關的金融業務廣告或公開舉辦投資理財活動,下列何者符合規 定?(A)於廣告或活動資料中,僅揭示對公司本身有利之事項(B)利用傳播媒體從事金融商品販賣,私下自己卻反向操作(C)業務人員需盡量提供客戶完整且客觀的資訊,不得為了本身業績而作出傷害客戶的行為(D)直接推薦或勸誘客戶投資買賣個別金融商品
#3813358
17 證券商之業務人員從事業務招攬,下列何者為錯誤的業務招攬行為? (A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳(B)任意提供主觀性之投資情報(C)對有價證券之募集,不得提供未來投資成果之預告(D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加理財投資分析活動,以招攬客戶
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