阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
> 試題詳解
16. 證券商應於何時加入證券商業同業公會?
(A)開業前
(B)開業後 10 日內
(C)開業後 20 日內
(D)開業後 1 個月內
答案:
登入後查看
統計:
A(310), B(15), C(9), D(35), E(0) #3710310
詳解 (共 1 筆)
lange
B1 · 2026/10/26
#7632480
正確答案是 (A) 開業前。• 相關規定...
(共 69 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
17. 下列何者為非?(A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣(C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
#3710311
18. 證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___;持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之___?(A)5%;10% (B)5%;20%(C)10%;15% (D)10%;20%
#3710312
19. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
#3710313
20. 在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之?甲、現貨;乙、現款;丙、帳簿劃撥;丁、支票(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#3710314
21. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?(A)到達前 1 營業日 (B)到達當日或次 1 營業日(C)到達次 2 營業日 (D)到達日起計算之第 3 日
#3710315
22. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分?(A)警告(B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務(C)六個月以下停業(D)選項( A )( B )( C )皆是
#3710316
23. 信託業可申請兼營下列哪些業務?(A)以委任方式辦理全權委託投資業務 (B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)證券投資顧問業務 (D)選項( A )( B )( C )皆可
#3710317
24. 依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確?(A)應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業將資產委託全權委託保管機構保管(B)應由客戶將資產信託移轉予保管機構(C)應由客戶將資產委託證券投資信託事業(D)應由客戶將資產委託證券投資顧問事業
#3710318
25. 為使保護機構得以順利進行訴訟,以爭取投資人、交易人之權利,投保法特別在裁判費與擔保費用方面給予優遇,如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35 規定,訴訟標的金額或價額超過新臺幣___元者,超過部分暫免繳裁判費?(A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)四千萬
#3710319
26. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之?(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項( A )( B )( C )皆應拒絕
#3710320
相關試卷
115年 - 115-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#145104
2026 年 · #145104
115年 - 115-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145029
2026 年 · #145029
115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
2026 年 · #145027
115年 - 115-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#143182
2026 年 · #143182
115年 - 115-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#141941
2026 年 · #141941
115年 - 115-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594