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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
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17.甲電子公司許董事長委任乙投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元?
(A)三千萬元
(B)六千萬元
(C)一億五千萬元
(D)三億元
答案:
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統計:
A(27), B(13), C(13), D(298), E(0) #3861743
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/19
#7605913
考點:全權委託投資的「保管與運用分離」原...
(共 460 字,隱藏中)
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27、 ( ) 電子公司許董事長委任甲證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A) 三千萬元 (B) 一億元 (C) 一億五千萬元 (D) 三億元
#1158303
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27.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#1778785
26.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定 委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#1907090
19.甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契 約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C) 一億五千萬元 (D)三億元
#705664
43. 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資,委託投資之資金為三億元,雙方訂定委任契約時,許董事長至少應存入保管機構多少元? (A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
#839268
18.以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構? (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
#3861744
19.甲投信公司受託運用乙投資人全權委託投資資產,對於乙全權委託投資帳戶內投資公司股票相關事宜之規範何者正確? (A)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至客戶乙之全權委託投資帳戶 (B)投資股票所生之股息、股利依規定應分配至受任人甲投信公司帳戶 (C)出席發行公司股東會、行使表決權由受任人甲投信公司行使之 (D)全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有國內股票之發行公司股東會開會通知或議 事錄者,應於收訖後七日內送達客戶
#3861745
20.下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述, 何者正確? (A)投資經理人及其代理人之指定,應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後,應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約,除法令或金融監督管理委員會另有規定外,不得接 受共同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有五日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容
#3861746
21.針對投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#3861747
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