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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#145104
> 試題詳解
18.禁止利用內線消息買賣之立法意旨為:
(A)基於公平原則,求投資人之立足點平等
(B)禁止任何人因資訊而買賣
(C)鼓勵投資人進行市場研究
(D)減少市場投機性
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相關試題
19.上市公司董事經法院裁判解任確定後,自裁判確定日起,幾年內不得充任上市、上櫃或興櫃公司之董事、監察人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#4047032
20.對於有價證券募集之核准,藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者,可為哪一懲罰? (A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑 (C)處三年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑
#4047033
21.有關公開發行公司董事會規範,以下何者錯誤? (A)應至少每季召開一次 (B)應載明召集事由,於七日前通知各董事及監察人 (C)董事委託其他董事代理出席董事會時,應於每次出具委託書,並列舉召集事由之授權範圍 (D)非經出席董事三分之二以上同意,主席不得逕行宣布散會
#4047034
22.依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由 ___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以___之名義,提付仲裁或起訴? (A)二十人;保護機構 (B)二十人;證券投資人或期貨交易人 (C)三十人;保護機構 (D)三十人;證券投資人或期貨交易人
#4047035
23.公開發行公司董事會已屆開會時間,如全體董事有半數未出席時,主席得宣布延後開會,以下敘述何者正確? (A)於當日延後開會,其延後次數以一次為限 (B)於當日延後開會,其延後次數以二次為限 (C)於七日內延後開會,其延後次數以一次為限 (D)於七日內延後開會,其延後次數以二次為限
#4047036
24.依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率? (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
#4047037
25.內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
#4047038
26.有關公開發行股票公司之董事、監察人、經理人等,其本人所持有之股票經設定質權者之敘述, 以下何者正確? (A)出質人應立刻通知公司 (B)公司應於其質權設定後五日內,向主管機關申報 (C)公司應於其質權設定後五日內公告 (D)選項ABC皆是
#4047039
27.上市有價證券零股交易盤後買賣之申報時間為何? (A)13:40~14:30 (B)13:00~14:00 (C)14:30~15:00 (D)09:00~13:00
#4047040
28.有價證券依「證交所實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#4047041
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