阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
2. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售?
(A)1 個
(B)3 個
(C)5 個
(D)未有限制
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
相關試題
5. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#2906475
40. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#3141582
7. 境外基金之銷售機構最多得在國內代理幾個境外基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#3228058
3. 有關境外基金總代理提存之營業保證金,下列何者敘述錯誤? (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取,應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
#4047638
4. 證券投資信託事業募集或追加募集投信基金,原則上採申報生效制,以下敘述何者正確? (A)國內募集,投資國內者:12 個營業日申報生效 (B)國內募集,投資國(內)外者:30 個營業日申報生效。但符合一定條件之投信(如「躍進計畫」者),得原 則縮短為 12 個營業日之優惠措施 (C)辦理追加募集各類型投信基金案件:7 個營業日申報生效 (D)選項ABC均正確
#4047639
5. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,有下列何種情形,應採申請核准制? (A)最近一檔已成立且開放買回已屆滿 6 個月之投信基金,其於該 6 個月期間平均已發行總單位數較成立 日減少 50%以上 (B)因受投信投顧法第 103 條警告以上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失,其違法情事已具體 改善並經主管機關認可後之首次募集案件 (C)依主管機關規定應取得國外主管機關或其他機構之聲明或書函之募集案件 (D)選項ABC情形均應採申請核准制
#4047640
6. 為利投信事業將 ESG 納入投資與風險管理作業流程,並如實揭露相關資訊,要求其於永續報告書或公司 網站發布評估報告之頻率為何? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#4047641
7. 下列何者正確? (A)投信基金之受益權,按受益權單位總數,加權分割(B)每一受益憑證之受益權單位數,依保管機構之記載 (C)每一受益憑證之受益權單位數,依投信事業之記載(D)投信基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割
#4047642
8. 依現行規定,具有一定資格之機構始得擔任投信基金之銷售機構,請問下列何者不得擔任? (A)人身保險業 (B)證券經紀商 (C)信託業 (D)期貨自營商
#4047643
9. 有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外, 應募人總數不得超過多少人? (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
#4047644
相關試卷
115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
2026 年 · #145129
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056