20.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，下列敘述何者錯誤？
(A)應於充任後一年內符合法定資格條件
(B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上
(C)應參加金管會認定機構所舉辦 24 小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書
(D)應取得金管會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照

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統計： A(2034), B(161), C(328), D(58), E(0) #2320405

詳解 (共 4 筆)

#4333199

充任後三個月

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#4688762


銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 

第 9 條

 銀行業及其他經本會指定之金融機構應確保建立高品質之員工遴選及任用
程序，包括檢視員工是否具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。
銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專
責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之
一，金融機構並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：
一、曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。
二、參加本會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經考試及格且取得
結業證書者。但已符合法令遵循人員資格條件者，經參加本會認定機
構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款
資格條件。
三、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證
照者。

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#4193840
應該充任後3M內符合法定資格條件
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#4580465
第    9     條銀行業及其他經本...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2487498
未解鎖
l   銀行業及其他經本會指定之金融機構...
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