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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年 - 115-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145029
> 試題詳解
22. 第一上市櫃公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率對外公開發行?
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之十
(D)百分之二十
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65、 ( ) 第一上市(櫃)公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率,對外公開發行? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之五十
#1098845
23. 證券投資信託事業辦理證券投資信託基金追加募集案件時,應符合下列哪個條件? (A)該證券投資信託基金應成立滿一個月 (B)申報日前 5 個營業日平均已發行單位數占原申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (C)該證券投資信託基金受益人人數應達 5,000 人以上 (D)該證券投資信託基金規模應達新臺幣 50 億元以上
#4044533
24. 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何機構擬定, 申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商商業同業公會
#4044534
25. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券 投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由主管機關視市場狀況限制之
#4044535
26. 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件,下列敘 述何者正確? (A)證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B)證券投資顧問事業須達一定之實收資本額之限制 (C)證券投資信託事業須具備一定之實收資本額 (D)證券投資顧問事業應具備一定之經營期間
#4044536
27. 有關證券投資顧問事業之規定,何者錯誤? (A)由證券投資顧問事業提供自動化投資顧問服務者,無須另設置專責單位 (B)證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時,應作成投資分析報告,載明合理分析基礎及根據 (C)證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應 訂定書面證券投資顧問契約,載明雙方權利義務 (D)證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存一 年
#4044537
28. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人於從事提供有價證券研究分析或推薦建議, 此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)投信投顧公會 (D)證券投資顧問事業
#4044538
1. 下列合成塑膠中,何者抗腐蝕性最佳? (A) 高密度聚乙烯 (B) 聚苯乙烯 (C) 聚氯乙烯 (D) 聚四氟乙烯
#4044539
2. 某化合物 1 分子中含有 1 個鐵原子,4 個 X 原子及其他原子,若 Fe 及 X 之重量百分組 成均為 6.27 %,則 1 個 X 原子的質量為若干? (Fe=56) (A) 14 克 (B) 14 amu (C) 112 克 (D) 112 amu
#4044540
3. 以下表達式的正確答案是什麽?\( 8.36 \times 10^{-10} + 4.39 \times 10^{-12} \)(A) \( 8.4 \times 10^{-10} \)(B) \( 8.40 \times 10^{-10} \)(C) \( 8.404 \times 10^{-10} \)(D) \( 8.4039 \times 10^{-10} \)
#4044541
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