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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
23. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報?
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)20 日
答案:
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統計:
A(1), B(9), C(0), D(0), E(0) #4047658
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/23
#7513521
答案是 B 10日。 解析 依投信投顧相...
(共 122 字,隱藏中)
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10. 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日
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25、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
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43、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
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37.投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)20 日
#3432915
24. 下列投信事業內部人員禁止兼任規定,何者錯誤? (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構,投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
#4047659
25. 募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員,原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼 任。但符合下列何條件者,得相互兼任? 甲.全權委託客戶為專業投資機構;乙.投資或交易範圍應以所經 理基金之主要投資標的及地區為限;丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略;丁.內部控制制度 已訂定有效防範利益衝突之作業原則,以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
#4047660
26. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託投顧公司乙處理,由乙投資於上市股票、政府債券及公司債,對於乙 購入之有價證券: (A)應由乙依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)投顧公司乙若與投資人甲另有約定,可替其保管有價證券
#4047661
27. 甲為上市電子公司,有意投資金山投信公司,金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元,請問甲公司投資 金山投信公司之股份不得超過多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上限規定
#4047662
28. 銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時,應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資? 甲.非投資等級債 券基金;乙.槓桿型指數股票型基金;丙.反向型指數股票型基金;丁.非投資等級債券指數股票型基金 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#4047663
29. 下列有關投信事業一般股東之「關係人」相關敘述何者錯誤? (A)股東為自然人者,指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (B)股東為法人者,指受同一來源控制之法人 (C)股東為法人者,包括具有相互控制關係之法人 (D)每一股東與其關係人,及利用他人名義持有投信事業股份者,合計不得超過該事業已發行股份總數 10%
#4047664
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