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公職◆銀行內部控制◆法規
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93年 - 93 台灣金融研訓院第 5 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48447
> 試題詳解
24、 依「洗錢防制法」第七條有關授權規定,對於一定金額以上之通貨交易,應向指定之機構申報,所稱「一定金額」係指新臺幣若干元?
(A) 一百萬元
(B) 一百五十萬元
(C) 二百萬元
(D) 二百五十萬元。
答案:
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統計:
A(167), B(21), C(20), D(12), E(0) #1239990
詳解 (共 1 筆)
Annette319
B1 · 2017/08/26
#2393054
應為50萬。
(共 8 字,隱藏中)
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相關試題
1、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,下列何者負責核准並定期覆核整體經營策略與重大政策? (A) 董事長 (B) 總經理 (C) 董事會 (D) 總稽核。
#1239967
2、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,各銀行營業單位原則上應多久至少辦理一次專案自行查核? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年。
#1239968
3、 依「銀行稽核工作考核要點」規定,銀行對於涉嫌舞弊案件應於事件發現當日後多久期限內,將案情概要及處理狀況函報財政部等主管機關? (A) 一週 (B) 二週 (C) 三週 (D) 一個月。
#1239969
4、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,稽核單位之人事任用及考核等,應由總稽核簽報,報經下列何者核定後辦理? (A) 人事單位經理 (B) 副總經理 (C) 董事長 (D) 股東會。
#1239970
5、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,稽核單位對國內營業單位每年至少應辦理下列何種查核? (A) 僅辦理一次專案查核即可 (B) 由營業單位自行決定查核方式 (C) 一次一般查核及一次專案查核 (D) 僅辦理一次一般查核即可。
#1239971
6、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關控制活動之敘述,下列何者正確? (A) 非屬銀行每日整體營運之一部分 (B) 責任相互衝突之工作應委由同一人擔任 (C) 應有適當之職務分工 (D) 控制架構乃自然形成無需設立。
#1239972
7、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,為具備營業單位新派任經理之條件,而參與稽核單位之查核實習,其查核項目應至少累計幾項以上? (A) 一 (B) 二 (C) 三 (D) 四。
#1239973
8、 依「銀行稽核工作考核要點」規定,稽核工作手冊應配合銀行內規及有關法令規章,於每年何時完成增修? (A) 三月底前 (B) 六月底前 (C) 九月底前 (D) 十二月底前。
#1239974
9、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,有關內部控制之目標,下列敘述何者錯誤? (A) 促進銀行營運效率 (B) 維護銀行資產安全 (C) 確保財務及管理資訊可靠性與完整性 (D) 達成預算盈餘目標。
#1239975
10、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行內部稽核報告及其工作底稿,應至少留存多久備查? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年。
#1239976
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