25.下列何者不屬於高齡客戶投資產品適合度中的 KYC 項目？
(A)瞭解委託人的風險屬性及風險承受能力
(B)請委託人填寫基本資料、年齡、可運用金額等
(C)詢問委託人的學歷、經歷、曾投資過的商品及期間
(D)投資商品特性、保本程度、複雜性、所在及投資市場區域

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統計： A(0), B(6), C(4), D(37), E(0) #3862302

詳解 (共 2 筆)

#7605647
考點說明 本題考的是高齡客戶投資產品適合...
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#7656567

KYC(認識你的客戶)蒐集的是「人」的資訊——身分、財務狀況、投資經驗、風險屬性與風險承受度,據以評估客戶可承擔的風險等級

(A) 風險屬性與承受能力是 KYC 的核心評估項目。
(B) 基本資料、年齡與可運用金額,用以判斷資金用途與流動性需求,對高齡客戶尤其重要。
(C) 學歷、經歷與過往投資商品及期間,是評估投資知識與經驗的必要問項。
(D) 商品特性、保本程度、複雜度與投資市場區域,是商品端的了解與分類,屬 KYP(認識你的商品)

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