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公職◆銀行內部控制◆法規
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97年 - 97 台灣金融研訓院第 13 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#4271
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25.銀行財富管理業務之管理人員,不包括下列何者?
(A)專責單位經理
(B)專責單位副主管
(C)專責單位主管
(D)專責單位之其他直接受理客戶辦理財富管理業務人員
答案:
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統計:
A(4), B(28), C(3), D(126), E(0) #177790
詳解 (共 1 筆)
sss992888
B1 · 2024/11/19
#6253896
銀行財富管理業務專責部門之人員依其職務之...
(共 240 字,隱藏中)
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1.依銀行法規定,商業銀行得發行金融債券,其開始還本期限不得低於幾年?(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
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2.針對借款人所提質物或抵押物之放款值,下列何者不是銀行覈實決定之依據?(A)擔保品提供人之信用 (B)擔保品之時值 (C)擔保品之折舊率 (D)擔保品之銷售性
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3.依金融控股公司法規定,金融控股公司之負責人,意圖為自己或第三人不法之利益,或損害金融控股公司之利益,而為違背其職務之行為,致生損害於公司財產或其他利益者,下列敘述何者錯誤?(A)犯罪所得達新台幣一億元以上者,處五年以上有期徒刑(B)犯罪所得未達新台幣一億元者,處三年以上十年以下有期徒刑(C)犯罪所得未達新台幣一億元者,得併科新台幣一千萬元以上二億元以下罰金(D)犯罪所得達新台幣一億元以上者,得併科新台幣二千五百萬元以上五億元以下罰金
#177768
4.依金融控股公司法規定,下列敘述何者錯誤?(A)轉換僅指股份轉換(B)金融控股公司負責人因投資關係,得兼任子公司職務(C)金融控股公司職員不得以任何名義,向該公司之客戶收受佣金(D)金融控股公司或其子公司於繳納罰鍰後,對應負責之行為人應予求償
#177769
5.依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行內部控制制度中之「管理階層之監督及控制文化」原則,應由下列何者負責核准並定期覆核整體經營策略與重大決策?(A)主管機關 (B)內部稽核單位 (C)董(理)事會 (D)高階管理階層
#177770
6.依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行遵守法令主管對內部控制重大缺失或違法違規情事所提改進建議不為管理階層採納,將肇致銀行重大損失,應立即通報下列何者?(A)內政部 (B)主管機關 (C)銀行公會 (D)監察院
#177771
7.依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行營業單位已辦理遵守法令事項自行評估之月份,該月得免辦理下列何種查核項目?(A)內部稽核單位一般查核 (B)營業單位一般自行查核(C)內部稽核單位專案查核 (D)營業單位專案自行查核
#177772
8.依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,遵守法令單位應辦理法令遵循自行評估作業,其自評頻率為下列何者?(A)每半年一次 (B)每年一次 (C)每二年一次 (D)每三年一次
#177773
9.依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,公開發行公司應於每年何時前將次一年度之年度稽核計畫報主管機關備查?(A)每年十月底前 (B)每年十一月底前(C)每年十二月十五日前 (D)每年會計年度終了前
#177774
10.依「銀行稽核工作考核要點」規定,對金融檢查機構通知辦理之專案檢查,須於多久完成檢查工作並函報?(A)收文後一個月 (B)收文後二個月(C)經電話通知十五日內 (D)經電話通知一個月內
#177775
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