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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
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302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故:
(A)仍可從事內線交易
(B)禁止短線交易,禁止不當得利
(C)應與客戶發生衝突
(D)不一定要遵守法規
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統計:
A(0), B(42), C(0), D(0), E(0) #3907113
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/14
#7585300
考試重點 本題測驗的觀念是 忠實義務原則...
(共 890 字,隱藏中)
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303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?(A)專業原則(B)保密原則(C)忠實誠信原則(D)管理謹慎原則
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304 對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義務?(A)忠實與注意義務(B)保密義務(C)善良管理義務(D)守法義務
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305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權?(A)誠信原則(B)能力原則(C)善良管理原則(D)守法原則
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306 金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是?(A)不管客戶風險(B)不提供客戶服務(C)對客戶說謊(D)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
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