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郵局專業職(二)內勤◆資訊規劃與管理大意(含作業系統、資料庫系統)及洗錢防制法大意
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114年 - 114 中華郵政股份有限公司_職階人員甄試試題_專業職(二)內勤:資訊規劃與管理大意(含作業系統、資料庫系統)及洗錢防制法大意#141985
> 試題詳解
31.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,自交易完成時起,應至少保存多久?
(A)三年
(B)五年
(C)十年
(D)永久保存
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A(0), B(37), C(1), D(0), E(0) #3963053
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2026/10/13
私人筆記#8633941
未解鎖
依洗錢防制法規定,銀行辦理客戶國內外交易...
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33.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄。請問該交易紀錄之保存, 自交易完成時起,原則上應至少保存幾年? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
#3170392
67.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄。請問該交易紀錄之保存,自交 易完成時起,原則上應至少保存幾年? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)永久保存
#3335633
27.金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,自交易完成時起,原則上應至少保存多久?(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#3346134
69.依洗錢防制法規定,銀行辦理客戶國內外交易,應留存必要交易紀錄,自交易完成時起應至少保存多久? (A)十年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
#3426178
31.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,自交易完成時起,應至少保存多久?(A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#3435088
32.依洗錢防制法規定,金融機構對於達一定金額之通貨交易,應向下列何者申報?(A)中央銀行(B)財政部(C)金融監督管理委員會 (D)法務部調查局
#3963054
33.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構應在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者非屬至少應包括的適當時機?(A)客戶加開帳戶時(B)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點(C)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時(D)客戶終止業務關係時
#3963055
34.依金融機構防制洗錢辦法規定,客戶為下列何種身分者,適用辨識及驗證實質受益人身分之規定?(A)我國政府機關(B)外國公營事業機構(C)我國政府機關管理之基金 (D)員工持股信託、員工福利儲蓄信託
#3963056
35.保險公司出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書前,下列何者應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?(A)總經理(B)董事長(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管 (D)總稽核
#3963057
36.依保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法所稱保險公司,不包括下列何者?(A)人身保險公司(B)財產保險公司(C)專業再保險公司 (D)保險代理人公司、保險經紀人公司
#3963058
相關試卷
114年 - 114 中華郵政股份有限公司_職階人員甄試試題_專業職(二)內勤:資訊規劃與管理大意(含作業系統、資料庫系統)及洗錢防制法大意#141985
2025 年 · #141985