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公職◆銀行內部控制◆法規
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92年 - 92 台灣金融研訓院第 3 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48449
> 試題詳解
39、 為確保交易安全,有關銀行買入商業本票時應注意之事項,下列敘述何者錯誤?
(A) 應確實核對認證商業本票保證章
(B) 對於交易對手與交易內容應確實確認
(C) 商業本票到期時,應依正常程序交由他人向票載付款行庫提示兌償
(D) 對購入同一金融機構保證或承兌之有價證券,應訂定最高額度控管。
答案:
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統計:
A(4), B(9), C(144), D(32), E(0) #1240103
詳解 (共 1 筆)
Doris Chiang
B1 · 2018/02/05
#2614254
(C) 商業本票到期時,應依正常程序交由...
(共 38 字,隱藏中)
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相關試題
1、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,稽核單位對其銀行之國內營業、財務保管及資訊單位以外之其他管理單位每年應辦理查核之次數為何? (A) 至少一次一般查核及一次專案查核 (B) 至少一次一般查核 (C) 至少一次專案查核 (D) 毋需辦理查核。
#1240065
2、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行總稽核不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務,其職位應等同於下列何層級? (A) 董事長 (B) 總經理 (C) 副總經理 (D) 協理。
#1240066
3、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,除曾擔任稽核單位之稽核人員實際辦理內部稽核工作一年以上者外,銀行新派任下列何種人員應於就任前取得銀行內部控制基本測驗考試及格證書? (A) 營業單位作業主管或業務主管 (B) 稽核主管 (C) 人事主管 (D) 資訊單位主管。
#1240067
4、 依「本國銀行信託投資公司及票券金融公司稽核工作考核要點」規定,下列何者非屬考核項目? (A) 稽核單位之組織與權責 (B) 稽核單位督導業務單位之成效 (C) 稽核單位績優事項 (D) 稽核單位人事經費之控制。
#1240068
5、 負責執行銀行董事會核定之經營策略與政策,發展足以辨識、衡量、監督及控制銀行風險之程序,為下列何者之責任? (A) 董事長 (B) 監察人 (C) 高階管理階層 (D) 簽證會計師。
#1240069
6、 依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,內部稽核報告及工作底稿應至少留存幾年? (A) 五年 (B) 三年 (C) 一年 (D) 半年。
#1240070
7、 銀行營業單位在下列何種情況下,當月仍應辦理專案自行查核? (A) 當月已辦理一般自行查核 (B) 當月稽核單位已辦理一般業務稽核 (C) 當月已辦理遵守法令事項自行評估 (D) 當月稽核單位已辦理專案查核。
#1240071
8、 為具備營業單位新派任經理之條件,依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,參與稽核單位之查核實習次數應達幾次以上? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次。
#1240072
9、 為具備營業單位新派任經理之條件,依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定,參與稽核單位之查核實習,查核項目需涵蓋風險管理……等項目至少累計幾項以上? (A) 一項 (B) 二項 (C) 三項 (D) 四項。
#1240073
10、 銀行未依銀行法第四十五條之一建立內部制度或未確實執行時,主管機關依同法第一百二十九條規定,應做下列何種處分? (A) 罰鍰 (B) 停止部分業務 (C) 撤銷執照 (D) 限制盈餘分配。
#1240074
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