39.金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩漏訊息時，應採下列何項措施？
(A)得不執行確認客戶之程序，而改以申報疑似洗錢或資恐交易
(B)仍需執行確認客戶之程序，以判定是否需申報疑似洗錢或資恐交易
(C)無需執行確認客戶之程序，亦無需申報疑似洗錢或資恐交易
(D)待下次客戶再交易時再做確認客戶程序，及評估是否需申報疑似洗錢或資恐交易

答案：登入後查看
統計： A(1885), B(568), C(26), D(17), E(0) #2320424

詳解 (共 2 筆)

#4333323

可以不執行確認程序，直接申報調查局

27
0
#4688933
金融機構防制洗錢辦法 

第 3 條

十一、金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行
確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，得不執行該等程序，而
改以申報疑似洗錢或資恐交易。

20
0

私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2807358
未解鎖


(共 0 字，隱藏中）
前往觀看
3
0