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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#145104
> 試題詳解
40.目前證券金融事業得經營下列哪些業務?
(A)對證券商辦理承銷之融資
(B)承銷認股之融資
(C)有價證券買賣之融資融券
(D)選項ABC皆是
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48、 ( ) 目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A) 對證券商辦理承銷之融資 (B) 承銷認股之融資 (C) 有價證券買賣之融資融券 (D) 選項ABC皆是
#1100178
47.目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A)對證券商辦理承鎖之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#1221427
49. 目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
#2555097
41.因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#4047054
42.審計委員會之召集,原則上需於多久前通知審計委員會各獨立董事成員? (A)3 天前 (B)7 天前 (C)14 天前 (D)30 天前
#4047055
43.下列何者為影響認購(售)權證價格的因素? (A)標的證券價格 (B)履約價格 (C)標的證券價格波動性 (D)選項ABC皆是
#4047056
44.上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊,隔多久須申報? (A)每月 (B)每季 (C)每年 (D)每任期
#4047057
45.國外有價證券發行臺灣存託憑證申請上市,外國發行人依據註冊地法律發行之股票,需在經主管機關核定之海外證券市場之一主板掛牌交易滿多久者,始得申請? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無限制
#4047058
46.關於委託人融資融券擔保維持率,下列哪一項敘述正確? (A)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率下降 (B)融資擔保品證券市值下跌,會使擔保維持率上升 (C)融券賣出證券上漲,會使擔保維持率上升 (D)選項ABC皆是
#4047059
47.發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列哪一種方式? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)申報核准制 (D)兼採申報生效制及申請核准制
#4047060
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