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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
40. 上市公司年度自結財務資訊應至少包含哪項報表?
(A)資產負債表
(B)綜合損益表
(C)現金流量表
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(4), C(0), D(78), E(0) #3962392
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/07/16
#7445975
臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市...
(共 342 字,隱藏中)
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相關試題
41. 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,證 券櫃買中心應如何處理? (A)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (C)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#3962393
42. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列何種程 序? (A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗 (C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書 (D)選項( A )( B ) ( C )皆是
#3962394
43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3962395
44. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀 錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#3962396
45. 證券櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予證券櫃買中心? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)20 日
#3962397
46. 黃金現貨之報價單位、交易單位各分別為何? (A)一台兩、一台兩 (B)一台兩、一台錢 (C)一台錢、一台錢 (D)一台錢、一台兩
#3962398
47. 受益憑證通常須上市或上櫃滿一定期間,才能進行融資融券交易,但以下何者例外,上市或上櫃後 即得進行融資融券交易? (A)指數股票型基金受益憑證 (B)主動式交易所交易基金受益憑證 (C)指數股票型期貨信託基金受益憑證 (D)選項( A)( B )( C )均為例外,上市或上櫃後即得進行融資融券交易
#3962399
48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#3962400
49. 委託人融資買進之股票,於發行公司停止過戶前幾個營業日,由證券金融公司編製過戶清冊及媒體 資料送交證券集中保管事業,代辦過戶? (A)前一個營業日 (B)前二個營業日 (C)前三個營業日 (D)前四個營業日
#3962401
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)0.1425% (B)0.15% (C)0.1% (D)0.2%
#3962402
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