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學習重點 依賴理論約於1970年代在拉丁美洲（南美洲）興起，由第三世界學者批判現代化理論的西方種族中心色彩而形成。它把第三世界的落後歸因於其在全球資本主義經濟體系中所處的地位，以及核心國家對邊陲國家的剝削與不平等交換。 世界體系理論（華勒斯坦）是對依賴理論的修正，把世界分為核心、半邊陲、邊陲三層，並強調國家的位置會變動，不是固定不變。 現代化理論（1950、1960年代）重視內部條件，認為工業化、教育、都市化與制度變遷能讓傳統社會走向現代；被批評帶有西方種族中心色彩，並把發展看成單一路徑。 依賴發展主張依賴條件下仍可能出現工業化。艾凡斯（Peter Evans）的三角聯盟由國家、本土資本家、國際資本家組成，不包含勞工。 申論常考現代化理論、依賴理論、發展國家理論三者的診斷、處方與評論，要能比較說明。 核心觀念 一、依賴理論：落後是全球不平等結構的結果 依賴理論約於1970年代在拉丁美洲興起，用來解釋拉丁美洲等第三世界國家的經濟為何日益落後，以及南北國家之間的發展差距。它的出發點是批判現代化理論：一群第三世界學者質疑現代化理論以西方經驗為標準，帶有西方種族中心色彩，因此另外建立了依賴理論這一流派。代表人物包括法蘭克（A. G. Frank，提出「低度發展的發展」）等人。 依賴理論認為，國家之間不是平等互利的市場關係，而是「核心—邊陲」的垂直結構：已開發的核心國家掌握資本、技術、工業品與高附加價值活動，開發中的邊陲國家則多半依賴輸出原料、農產品或低階加工品。 這種結構造成不平等交換：邊陲國家的出口品價格容易被壓低，引進外資與技術又帶來利潤外流、外債與技術依賴。少數本土菁英還可能與跨國資本或核心國家的利益結合，使經濟成長的收益集中在特定群體。因此，「已開發國家與開發中國家合作，純粹是為了自身利益來剝削開發中國家」這種看法，最接近依賴理論。 依賴理論挑戰現代化理論把落後歸咎於傳統文化、教育不足、政治不穩定或缺乏企業精神等內部因素的解釋，改為強調殖民歷史、全球分工與跨國資本權力等外部結構因素。它的主要處方包括降低對核心國家的依賴（如進口替代、與世界市場適度脫鉤）、要求改革國際經濟秩序，以及改善國內分配。 二、世界體系理論：核心、半邊陲與邊陲的動態體系 世界體系理論由華勒斯坦（Immanuel Wallerstein）提出，是對依賴理論的修正。它把依賴理論的「核心—邊陲」二分法改為三層結構： 位置主要特徵判斷關鍵 核心掌握高階技術、資本與高附加價值的生產活動在分工與交換中居於有利地位，對其他地區有較強的結構影響力 半邊陲兼具核心與邊陲的特徵：受核心剝削，同時也剝削邊陲居中介位置，可能向上或向下移動 邊陲多從事原料生產、低階加工或單一經濟活動處於不平等交換的不利一方，資本累積能力較弱 世界體系理論的基本主張： 現代世界體系是地理上的勞動分工體系：不同地區在全球資本主義經濟中承擔不同的生產功能，形成跨越國界的分工。 核心與邊陲之間是不平等的交換關係，半邊陲則扮演中介與緩衝角色，使體系得以穩定運作。 國家是世界體系中的主要行動者：國家透過政策、產業發展與對外關係，影響自己在體系中的位置。 國家的位置會變動：邊陲可能因工業化與產業升級進入半邊陲，半邊陲也可能進入核心；反過來，原本的核心也可能衰退。這種動態性是它修正依賴理論的重點。 位置可以變動，不表示每個國家都必然向上流動。升降仍受全球分工、國際資本與既有結構的限制。 三、現代化理論：內部變革與線性發展 1950、1960年代的現代化理論認為，第三世界國家落後主要是傳統社會的內部問題。發展被看成由「傳統」走向「現代」的階段性過程（如羅斯托的經濟成長階段論）。主要處方包括資本累積、工業化、都市化、普及教育、世俗化與建立有效率的政治制度，並期待經濟發展會帶來政治參與及民主化；在作法上也主張引進西方資本、技術與價值。 現代化理論的貢獻是重視內部制度與文化因素，但受到依賴理論與世界體系理論的批評： 把西方歷史經驗當作所有社會的共同目標，帶有西方種族中心色彩。 假設所有國家都沿著同一條路線由傳統走向現代，低估殖民歷史與全球經濟結構的影響。 把第三世界的困境歸因於本身「不夠現代」，忽略外部剝削。 傳統與現代被看成對立的二分法，忽略兩者可以並存或互相轉化。 四、依賴發展與艾凡斯的三角聯盟 依賴發展承認第三世界處於依賴位置，但反對「依賴必然阻礙發展」的絕對看法。它要回答的問題是：在外部力量介入、全球資本運作的條件下，後發國家是否仍能工業化並累積資本？ 艾凡斯以巴西的工業化研究提出三角聯盟，考題也常把它放在東亞等新興工業化國家快速發展的脈絡中出題。三角聯盟的成員是： 國家：提供產業政策、金融資源、獎勵措施與外資管理，並引導外部資源投入國家需要的產業。 本土資本家：與國家合作取得投資機會，把國際資本與技術轉化為本地的工業能力。 國際資本家（跨國企業）：提供資金、技術、管理經驗與市場管道，同時取得自身的獲利空間。 勞工不是三角聯盟的成員。在依賴發展過程中，勞工往往承擔低工資等成本，屬於被排除在聯盟之外的一方。 依賴發展不等於完全自主的發展。國家雖能利用全球資本，三方的利益卻未必一致，可能出現國際資本撤出、本土菁英壟斷利益、所得分配惡化，以及成長仍受制於核心國家等問題。 五、發展國家理論：國家主導的產業升級 發展國家理論形成於1980年代，與日本及東亞新興工業化國家的經驗密切相關（如詹鶽〔Chalmers Johnson〕對日本通產省的研究）。它強調國家不是被動等待市場力量，而是主動制定產業政策、分配金融資源、扶植策略性產業、推動技術升級，並與本土企業及國際資本合作。國家如果有優秀且具自主性的技術官僚，又與社會、企業保持密切聯繫（艾凡斯所稱的「鑲嵌自主性」），就能克服後發國家資本不足、資源有限與市場失靈等困難。 這個理論可以補充依賴理論：依賴結構確實限制發展，但國家並非無能為力，國家能力、政策選擇與國際時機都會影響結果。它的限制包括：常伴隨威權統治、勞工與弱勢群體付出代價、政商關係緊密而可能產生弊端，以及高度依賴出口市場。發展國家模式也難以直接複製到每個第三世界國家。 六、三種發展理論比較（申論作答架構） 理論年代診斷（落後原因）處方評論 現代化理論1950、1960年代內部傳統、資本、教育與制度不足工業化、教育、制度改革，引進西方資本與價值重視內部因素；但有西方中心色彩，忽略全球不平等與歷史差異 依賴理論1970年代核心—邊陲分工與不平等交換，受核心剝削降低外部依賴、進口替代、改革國際經濟秩序揭示結構性落後；但過度強調外部因素，無法解釋東亞在依賴下仍能發展 發展國家理論1980年代市場自發發展不足，後發條件不利國家主導產業政策，與國內外資本合作能解釋東亞經驗；但成效因情境而異，伴隨威權、分配與外部依賴問題 作答時可以先分述三理論的內涵，再依「診斷—處方—評論」比較，最後指出三者的演進：由內因論（現代化）轉向外因論（依賴），再轉向重視國家能力、整合內外因素的觀點（發展國家）。 常考陷阱 題幹關鍵詞判斷理論。看到「1970年代」「拉丁美洲／南美洲」「全球資本主義體系中的地位」「南北差異」「已開發國家剝削開發中國家」「第三世界學者批判現代化理論的西方種族中心」，答案就是依賴理論。現代化理論、政治發展理論、民主化理論、多元理論、國家理論、行為理論、溝通理論、文化理論都是干擾選項。 「對依賴理論的修正」是世界體系理論。不要選現代化理論，因為現代化理論是依賴理論批判的對象，而且出現時間較早；資本理論、新制度論也都不是正確答案。 世界體系理論的錯誤敘述是「國家位置不會變動」。以下三句都是正確的：「現代世界體系是地理上的勞動分工體系」、「核心與邊陲涉及不平等的交換關係」、「國家是世界體系中的主要行動者」。 半邊陲不是固定的中間層。它可能上升為核心，也可能下降為邊陲。 三角聯盟不包含勞工。成員只有國家、本土資本家、國際資本家三方。 依賴不等於無法發展。依賴理論說明發展受限的結構原因，依賴發展則說明在國家介入與資本合作下仍可能發展。 發展國家理論並不排斥國際資本。重點是國家主動引導並整合國內外資源，而不是封閉自守。 記憶口訣 七〇拉美談依賴，核心剝削邊陲來； 世界體系修依賴，加個半邊陲，位置會變、國家主角； 三角聯盟國、本、外，勞工不在聯盟內。