所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務
1. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的？ (A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)上櫃公司債券
2. 依「公司法」規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾： (A)公司現有資產之總價值 (B)公司現有全部資產減去全部負債之餘額 (C)公司淨資產之半數 (D)並無限制
3. 上市公司有何項情事，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價 證券集中交易市場買回其股份？ (A)轉讓股份予員工 (B)配合可轉換公司債股權憑證之發行，作為股權轉換之用 (C)為維護公司信用及股東權益所必要而買回，並辦理銷除股份 (D)以上皆是
4. 下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？ (A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員 (C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
5. 受益憑證原則於上市(櫃)滿多久，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告得為融資融券交易？ (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
6. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？ (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
7. 依「證券交易法」規定，因命令停業之證券商，於其了結停業前所為有價證券之買賣或受託事務之 範圍內，視為： (A)強制停業 (B)尚未停業 (C)暫時停業 (D)永久停業
8. 第一次上市股票上市滿半年，每股淨值在票面以上，且無下列何種情形者，得核准其為融資融券交 易股票？ (A)股價波動過度劇烈 (B)公司負責人形象不佳 (C)公司營業額減少 (D)發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股
9. 公開發行公司除情形特殊，經主管機關另予規定者外，於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情 形？ (A)2 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日
10. 依照證券交易法之規定，下列何者非為內線交易規範主體？ (A)持有該公司之股份百分之五之股東 (B)該公司之法人董事代表人 (C)該公司離職三個月的董事 (D)從董事長獲悉消息之董事長司機
11. 證券商辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？ (A)應設置專責部門，並配置適足、適任之人員 (B)得涉及經營證券投資信託業務 (C)投資於集中交易市場或證券商營業處所之有價證券，應委託其他證券經紀商為之 (D)不得與所經理之全權委託投資帳戶、自有資金帳戶、財富管理信託財產帳戶及自行買賣有價證券 帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為
12. 哪些公司應於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞？ (A)公開發行公司 (B)興櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)非公開發行公司
13. 公開發行公司公告申報之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，哪些人對於發行人所發行有 價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任？ (A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)發行人之職員曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者 (D)以上皆是
14. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於 取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益 歸於公司。公司所得行使之該項請求權，自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅？ (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
15. 甲公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且甲公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額，亦未經甲公司股東會決議投資限額。若甲公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨值為 15 億元， 則甲公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？ (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
16. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？ (A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票 (C)部分停工 (D)選項( A )( B )( C )皆是
17. 公開發行公司董事缺額達章程所定席次三分之一時，公司應自事實發生之日起幾日內，召開股東臨 時會補選之？ (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日
18. 股份有限公司董事發現公司有受重大損害之虞時，應即向誰提出報告？ (A)董事會 (B)股東會 (C)監察人 (D)會計師
19. 公開發行公司第二季財務報告，除情形特殊，經主管機關另予規定者外，應公告並向主管機關申報 之時間，下列敘述何者正確？ (A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內 (C)第二季終了後 45 天內 (D)第二季終了後 30 天內
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？ (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司，應負較重責任 (D)連帶賠償責任
21. 股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？ (A)由持有人以交付轉讓 (B)不得轉讓 (C)變更為無記名債券後轉讓之 (D)得由持有人以背書轉讓
22. 有關審計委員會議事程序，以下敘述何者正確？ (A)主席經審計委員會全體成員二分之一以上同意得逕行宣布散會 (B)審計委員會得經全體成員二分之一以上同意變更會議通知所排定之議事程序 (C)議事進行中在席成員未達全體成員二分之一，經在席獨立董事提議，主席應宣布暫停開會 (D)以上皆是
23. 證券商簡易分支機構得辦理之營業項目，以下何者正確？ (A)財富管理業務 (B)證券經紀業務之招攬 (C)提供客戶辦理證券經紀業務之開戶前置作業 (D)以上皆是
24. 經紀商未經核准從事有價證券之借貸，得併科新臺幣多少金額之罰金？ (A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元
25. 公開發行公司董事會已屆開會時間，如全體董事有半數未出席時，主席得宣布延後開會，以下敘述 何者正確？ (A)於當日延後開會，其延後次數以一次為限 (B)於當日延後開會，其延後次數以二次為限 (C)於七日內延後開會，其延後次數以一次為限 (D)於七日內延後開會，其延後次數以二次為限
26. 依據證券商提供數位服務作業指引，「數位體驗專區」之定義為何？ (A)證券商透過科技及網路，以數位體驗專區及客戶服務中心形式，提供客戶之金融服務 (B)設置符合資通安全標準之數位介面設備，提供非特定人使用或體驗與證券商經營證券業務相關服 務之營業處所，並得配置服務人員提供諮詢服務、進行商品介紹及推廣 (C)證券商透過網路智能客服、電話、電子郵件、書信或採用其他新興科技等方式，對客戶被動提供 諮詢、證券業務活動推廣及商品說明服務，暨處理消費爭議與建言之營業處所 (D)以金融行動身分識別(金融 FIDO)方式確認委託人身分
27. 證券商為客戶線上開戶作業，經確定其身分為本人及留存相關證明文件外，且依規定確認身分後， 尚須輔以何種方式強化驗證？ (A)以手機簡訊傳送一次性安全密碼(OTP) (B)由專人電訪 (C)選項( A )或( B )任一即可 (D)選項( A )和( B )皆為必須
28. 洗錢在下列哪一個階段時會變得難以分辨金流來源？ (A)分層化階段 (B)流入階段 (C)初始階段 (D)整合階段
29. 轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於辦理變更股票每股面額，向經濟部申請變更登記日之前 ___個營業日，將債券停止轉換(認購)期間等相關事項，在櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統辦 理公告？ (A)一 (B)三 (C)五 (D)二十
30. 新設置之證券商，開始營業屆滿多久方得申請設置簡易分支機構？ (A)無限制 (B)滿半年 (C)滿一年 (D)滿三年
31. 上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊，隔多久須申報？ (A)每月 (B)每季 (C)每年 (D)每任期
32. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？ (A)3% (B)7% (C)10% (D)未限制
33. 集中交易市場採逐筆交易之時段為： (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)選項( A )( B )( C )皆採逐筆交易
34. 初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約生效後，於證交所函知之日起多久以內未依規 定上市，其上市案會被撤銷？ (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
35. 有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，以下列何種交割方式為之？ (A)以期貨交割為之 (B)以違約交割為之 (C)以現款現貨交割為之 (D)以欠款欠貨交割為之
36. 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得 為之？ (A)財政部 (B)證交所 (C)經濟部 (D)中央銀行
37. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為： (A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣黃金現貨交易平台之交易時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
38. 某創業投資公司申請股票上市，以下何者非必要滿足條件？ (A)符合有價證券上市審查準則第四條上市標準 (B)申請上市時最近期財務報告之投資總額達申請公司資產總額 60%以上 (C)申請上市時持有任一公開發行公司之股份未逾該公開發行公司已發行有表決權股份總數之 20% (D)申請上市時投資任一被投資公司之投資總額未逾申請公司最近期財務報告資產總額之 20%
39. 申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜 上市，得不同意其股票上市？ (A)財務或業務未能與他人獨立劃分 (B)所營事業嚴重衰退 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近三年內有違反誠信原則 (D)選項( A )( B )( C )皆是
40. 上市公司年度自結財務資訊應至少包含哪項報表？ (A)資產負債表 (B)綜合損益表 (C)現金流量表 (D)以上皆是
41. 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，證 券櫃買中心應如何處理？ (A)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (C)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
42. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列何種程 序？ (A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗 (C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書 (D)選項( A )( B ) ( C )皆是
43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？ (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
44. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀 錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？ (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
45. 證券櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予證券櫃買中心？ (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)20 日
46. 黃金現貨之報價單位、交易單位各分別為何？ (A)一台兩、一台兩 (B)一台兩、一台錢 (C)一台錢、一台錢 (D)一台錢、一台兩
47. 受益憑證通常須上市或上櫃滿一定期間，才能進行融資融券交易，但以下何者例外，上市或上櫃後 即得進行融資融券交易？ (A)指數股票型基金受益憑證 (B)主動式交易所交易基金受益憑證 (C)指數股票型期貨信託基金受益憑證 (D)選項( A)( B )( C )均為例外，上市或上櫃後即得進行融資融券交易
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