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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年 - 115-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145029
> 試題詳解
11. 甲公司為公開發行公司,依證券交易法規定,其設置董事最少為幾人?
(A)二人
(B)三人
(C)五人
(D)七人
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12. 股票上市之甲股份有限公司為轉讓股份予員工,擬於有價證券集中交易市場買回股份,應經以下 何項程序決議? (A)代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)董事會過半數董事之出席及出席董事超過二分之一同意 (D)董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意
#4044522
13. 依證券投資信託基金管理辦法,證券投資信託事業運用基金投資或交易,應依據其分析作成決定, 交付執行時應作成紀錄,並依何期間週期提出檢討? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每六個月
#4044523
14. 依證券投資信託基金管理辦法(下稱該法),證券投資信託事業募集基金,應依該法及證券投資 信託契約之規定,運用基金資產,除該法或金管會另有規定外,每一基金投資於任一上市或上櫃 公司承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之何項比率? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#4044524
15. 依境外基金管理辦法,總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,經申請核准或申報生效後, 應於幾日內辦理公告? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
#4044525
16. 依境外基金管理辦法,總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總 代理人應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#4044526
17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則,發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,應依金融 監督管理委員會規定於每季結束後幾日內,將現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表 輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站? (A)七日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日
#4044527
18. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十 萬元之倍數,償還期限不得超過多少年,且同次發行者,其償還期限應歸一律? (A)不得超過五年 (B)不得超過七年 (C)不得超過九年 (D)不得超過十年
#4044528
19. 證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託及顧問事業侵權行為之損害賠償請求權,自有請求權 人知有得受賠償之原因起幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#4044529
20. 甲上市公司於民國 105 年 3 月 1 日經股東會特別決議,辦理私募股票 5,000 萬股,則於民國 108 年 3 月 1 日向主管機關申報私募有價證券補辦公開發行時,應檢具下列何種文件? (A)公開招募說明 (B)公開說明書 (C)補辦公開發行說明書 (D)投資說明書
#4044530
21. 下列關於證券經紀商之敘述,何者非正確? (A)受託於證券集中交易市場,買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率,由證券交易所核定 之 (B)受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (C)受託買賣有價證券,應於每月底編製對帳單分送各委託人 (D)應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用
#4044531
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