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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年 - 115-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145029
> 試題詳解
15. 依境外基金管理辦法,總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,經申請核准或申報生效後, 應於幾日內辦理公告?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
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相關試題
16. 依境外基金管理辦法,總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷,總 代理人應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#4044526
17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則,發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,應依金融 監督管理委員會規定於每季結束後幾日內,將現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表 輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站? (A)七日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日
#4044527
18. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十 萬元之倍數,償還期限不得超過多少年,且同次發行者,其償還期限應歸一律? (A)不得超過五年 (B)不得超過七年 (C)不得超過九年 (D)不得超過十年
#4044528
19. 證券投資信託及顧問法規定,證券投資信託及顧問事業侵權行為之損害賠償請求權,自有請求權 人知有得受賠償之原因起幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#4044529
20. 甲上市公司於民國 105 年 3 月 1 日經股東會特別決議,辦理私募股票 5,000 萬股,則於民國 108 年 3 月 1 日向主管機關申報私募有價證券補辦公開發行時,應檢具下列何種文件? (A)公開招募說明 (B)公開說明書 (C)補辦公開發行說明書 (D)投資說明書
#4044530
21. 下列關於證券經紀商之敘述,何者非正確? (A)受託於證券集中交易市場,買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率,由證券交易所核定 之 (B)受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (C)受託買賣有價證券,應於每月底編製對帳單分送各委託人 (D)應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用
#4044531
22. 第一上市櫃公司辦理現金增資發行新股,至少應提撥發行新股總額之多少比率對外公開發行? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十
#4044532
23. 證券投資信託事業辦理證券投資信託基金追加募集案件時,應符合下列哪個條件? (A)該證券投資信託基金應成立滿一個月 (B)申報日前 5 個營業日平均已發行單位數占原申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (C)該證券投資信託基金受益人人數應達 5,000 人以上 (D)該證券投資信託基金規模應達新臺幣 50 億元以上
#4044533
24. 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何機構擬定, 申報何機關核定後實施? (A)證券商業同業公會;證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會;金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會;證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會;證券商商業同業公會
#4044534
25. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券 投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由主管機關視市場狀況限制之
#4044535
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