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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145033
> 試題詳解
12.下列何者非期貨交易法之期貨服務事業?
(A)期貨經理事業
(B)期貨結算機構
(C)期貨顧問事業
(D)期貨信託事業
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相關試題
1. 下列何者非期貨交易法之期貨服務事業? (A)期貨結算機構 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨信託事業
#3405725
13.依期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (B)本國金融機構兼營期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國專業期貨商
#4044676
14.期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全 部條款內容? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)十日
#4044677
15.依期貨交易法之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應先以下列何者支 應? (A)期貨結算機構之賠償準備金 (B)違約期貨結算會員之交割結算基金 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)違約期貨結算會員繳存之結算保證金
#4044678
16.依期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者有誤? (A)不符公共利益 (B)有被操縱之虞 (C)經期貨交易所申請 (D)喪失經濟效益
#4044679
17.期貨商負責人及業務員有異動者,期貨商應於異動後幾日內,向同業公會申報,並辦理工作證 之換發或繳回,所屬期貨商在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責? (A)三十日 (B)十五日 (C)五日 (D)十日
#4044680
18.依期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之下列何款項,依自營與經紀分離處 理? (A)交割結算基金 (B)賠償準備金 (C)營業保證金 (D)結算保證金
#4044681
19.期貨商應於每月幾日以前,向主管機關申報上月份會計項目月計表、財務比率月報表及期貨交 易量月報表? (A)十日 (B)五日 (C)十五日 (D)二十日
#4044682
20.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)金融監督管理委員會 (B)法院 (C)縣市政府 (D)監察院
#4044683
21.期貨信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集期貨信託基金,並依期貨信託基金管理 辦法規定辦理? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#4044684
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