115年 - 115-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#145042

1. 依我國期貨交易法之規定，當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約是何種契約？ (A)遠期契約 (B)交割結算契約 (C)期貨契約 (D)結構型契約

2. 依我國期貨交易法之規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於下列哪些考量，財政部或中央銀 行得於掌管事項範圍內公告不適用期貨交易法之規定？ Ⅰ.金融；Ⅱ.貨幣；Ⅲ.外匯；Ⅳ.經濟；Ⅴ. 公債 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

3. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得經下列何者核准，與外國政府機關、機構或國際組織，就資 訊交換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作協定？ (A)總統府 (B)行政院 (C)財政部 (D)中央銀行

4. 依我國期貨交易法之規定，若公司制期貨交易所有 5 席監察人，其中幾席應由主管機關指派？ (A)1 (B)2 (C)3 (D)4

5. 依我國期貨交易法之規定，公司制期貨交易所股票轉讓之對象不包括下列何者？ (A)保險業 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)銀行

6. 下列有關公司制期貨交易所提列特別盈餘公積之敘述何者錯誤？ (A)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積 (B)特別盈餘公積每年提列之比率，以 80%為上限 (C)每年提列之比率，由股東會決定 (D)除填補公司虧損或報經主管機關核准外，不得使用

7. 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項，不包括下列何者？ (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公積

8. 有關期貨結算機構查察結算會員之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應查察結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形 (B)發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知主管機關及期貨交易所 (C)結算會員內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導 (D)結算會員不能履行結算、交割義務時，應即為專案檢查，並通報主管機關督導承受結算會員接 辦結算及交割事務

9. 期貨結算機構對違反該機構業務規則之結算會員，可施予之處分有哪些？ Ⅰ.撤銷營業許可；Ⅱ.課 以違約金；Ⅲ.警告；Ⅳ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割；Ⅴ.除名 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商下列何項款項有優先 受清償之權？ (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)特別盈餘公積

11. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商受託從事期貨交易之敘述，何者為非？ (A)應評估客戶從事期貨交易之能力 (B)應與期貨交易人簽訂受託契約 (C)應提供帳戶供期貨交易人從事交易 (D)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人

12. 期貨商最近 3 個月未曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分，且符合其他相關規定時， 得申請下列哪些事項？ Ⅰ.設置分支機構；Ⅱ.增加業務種類；Ⅲ.投資外國事業；Ⅳ.兼營期貨顧問 事業；Ⅴ.兼營期貨經理事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)以電話進行者，必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查 (C)錄音及傳輸內容至少應保存半年 (D)期貨交易委託有爭議者，錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止

14. 下列何者不得申請兼營期貨顧問事業？ (A)期貨經紀商 (B)期貨經理事業 (C)證券經紀商 (D)期貨信託事業

15. 下列何者兼營期貨顧問業務後，依規定申報之財務報告中若顯示每股淨值低於面額時，應於 2 年內 改善？ (A)證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業

16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過網際網路從事顧問服務時，不得有下列哪些情形？ Ⅰ. 涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判；Ⅱ.從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為； Ⅲ.依法令所為之查詢，提供業務上所獲悉之秘密；Ⅳ.意圖影響市場行情；Ⅴ.以內部研究單位名義 從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

17. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構，不包括下列何者？ (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)投信投顧公會 (D)期貨公會

18. 下列有關期貨經理事業規定之敘述何者錯誤？ (A)實收資本額不得少於新台幣 3 億元 (B)應訂定內部控制制度 (C)採專營方式經營者，公司名稱應標明期貨經理字樣 (D)組織形式應為股份有限公司

19. 有關期貨經理事業資金之用途，不包括下列何者？ (A)銀行存款 (B)購買營業用之不動產 (C)購買國庫券、可轉讓銀行定期存單及商業票據 (D)購買國內外政府債券

20. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供書面資料向委任人詳細說明之內容，下列敘 述何者錯誤？ (A)交易或投資標的可能之風險及法令限制 (B)最近二年度資產負債表及綜合損益表 (C)當季前二年內接受全權委託交易之戶數及委託資產總額 (D)最近二年因經營全權委託期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件

21. 期貨經理事業接受委任從事全權委託期貨交易，委任人指定之保管機構遇有下列哪些情事，期貨經 理事業應對委任人負告知義務？ Ⅰ.投資於期貨經理事業已發行股份總數 10%以上；Ⅱ.擔任期貨經 理事業之董事或監察人；Ⅲ.期貨經理事業持有其已發行股份總數 5%以上；Ⅳ.由期貨經理事業擔任 董事或監察人；Ⅴ.保管機構與期貨經理事業間，具有其他實質控制關係 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

22. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起 2 日內公告並向主管機關申報， 該重大影響受益人權益之事項，包括下列哪些情事？ Ⅰ.受主管機關行政處分；Ⅱ.因會計師事務所 內部調整，變更公司之簽證會計師；Ⅲ.向不特定人募集之期貨信託基金恢復計算買回價格；Ⅳ.向 不特定人募集之期貨信託基金合併；Ⅴ.向不特定人募集之期貨信託基金之契約終止 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

23. 有關期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金之規定，下列敘述何者正確？ (A)應向主管機關申請核准後始得為之 (B)應先取得基金保管機構審查意見書 (C)於主管機關收到申請書即日起屆滿 12 個營業日生效 (D)因書件不完備而自行補正，自主管機關收到補正書件即日起屆滿 7 個營業日生效

24. 主管機關得撤銷或廢止期貨信託事業申請募集期貨信託基金之情形，不包括下列何者？ (A)兼營期貨信託事業未於核發許可證照後 1 個月內申請募集期貨信託基金 (B)基金保管機構公告之財務報告內容有虛偽之情事 (C)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項，未於事實發生之日起 2 日內公告或通知受益人 (D)主管機關核准期貨信託基金之募集前，期貨信託事業發生財務重大變化對發行計畫有重大影響 時，未於事實發生日起 2 日內向主管機關申報

25. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度，應由期貨信託事業送交下列何項審查？ (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)銀行公會 (D)期貨公會

26. 期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務項目，不包括下列何者？ (A)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (B)提供研究分析意見或推介建議 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金代為沖銷交易

27. 期貨交易輔助人應於每月幾日以前，向主管機關申報上月份業務量月報表？ (A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日

28. 除主管機關及其指定之機構外，下列何者亦可對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行 查核？ (A)期貨交易所 (B)券商公會 (C)期貨公會 (D)以上皆是

29. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣 8 億元時，應即申報之對象不包括下列何者？ (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會

30. 槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人，係指下列哪些機構？ Ⅰ.銀行；Ⅱ.保險公司；Ⅲ.票券 金融公司；Ⅳ.期貨交易所；Ⅴ.期貨業；Ⅵ.期貨公會 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D) Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

31. 槓桿交易商所稱之業務員，不包括從事下列何項業務之人？ (A)槓桿保證金契約之研究分析 (B)槓桿保證金契約之主辦會計 (C)槓桿保證金契約之風險管理 (D)槓桿保證金契約之全權委託

32. 依我國期貨交易法之規定，應建立財務、業務內部控制制度之期貨相關機構，不包括下列何者？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會

33. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得以命令通知變更其章程之期貨相關機構，不包 括下列何者？ (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會

34. 依我國期貨交易法之規定，下列有關仲裁之敘述何者錯誤？ (A)期貨交易所生之爭議，當事人應強制進行仲裁 (B)仲裁除期貨交易法另有規定外，依仲裁法之規定 (C)爭議當事人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依依職權指定之 (D)期貨業對於仲裁之判斷，遲不履行時，主管機關得命令其停業或為其他必要之處分

35. 依我國期貨交易法之規定，期貨信託事業之受任人或受雇人，對於職務上之行為，要求期約或收受 不正利益，最高可處之罰則為何？ (A)3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B)7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (C)5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金

1.我國期貨交易法所稱期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之期貨契約及其他哪五類契約？(各 2 分，共 10 分)

2.依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之哪一款項有優先受償之權？(4 分)其債權人優先受償順序為何？(6 分)

3.依我國期貨信託基金管理辦法之規定，請列舉五項應經期貨信託基金受益人會議決議始得進行之情事？
(各 2 分，共 10 分)