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期貨法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
> 試題詳解
32. 依我國期貨交易法之規定,應建立財務、業務內部控制制度之期貨相關機構,不包括下列何者?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨業
(D)期貨公會
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33. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知變更其章程之期貨相關機構,不包 括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
#4045040
34. 依我國期貨交易法之規定,下列有關仲裁之敘述何者錯誤? (A)期貨交易所生之爭議,當事人應強制進行仲裁 (B)仲裁除期貨交易法另有規定外,依仲裁法之規定 (C)爭議當事人不能依協議指定第三仲裁人時,主管機關得依依職權指定之 (D)期貨業對於仲裁之判斷,遲不履行時,主管機關得命令其停業或為其他必要之處分
#4045041
35. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業之受任人或受雇人,對於職務上之行為,要求期約或收受 不正利益,最高可處之罰則為何? (A)3 年以上 10 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B)7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 200 萬元以下罰金 (C)5 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 200 萬元以下罰金
#4045042
1. ETF 具有提供多元選擇、投資管道便利等優點,下列何者不是 ETF 商品之投資風險? (A)終止上市風險 (B)集中度風險 (C)股票換股風險 (D)系統風險
#4045043
2. 臺灣證券交易所推出的主動式 ETF 和被動式 ETF 商品,下列敘述何者不正確? (A)被動式 ETF 無追蹤指數 (B)主動式 ETF 係由基金經理人主動挑選成分股 (C)主動式 ETF 管理費較高 (D)被動式 ETF 追求「與大盤績效一致」的報酬
#4045044
3. 投資人於進行 ADR(American Depositary Receipts)等海外存託憑證時,下列何者不是應注意的投資 風險? (A)流動性風險 (B)折溢價風險 (C)匯兌風險 (D)稅務風險
#4045045
4. 有關 ETF 商品之敘述,下列何者正確? (A)在不考慮其他費用下,正向型 ETF,若甲指數下跌 1%,則追蹤甲指數的正向 2 倍 ETF,當日 淨值約上漲 2% (B)槓反型 ETF 會產生「每日複利效果」,當原型指數連續兩天都上漲 10%時,正 2 ETF 的累計 報酬率將有 42% (C)反向型 ETF 第六碼為 L (D)因為槓反 ETF 主要透過操作期貨,達成其追蹤單日表現的目標,需注意期貨與現貨的正逆價差 風險
#4045046
5. 金管會於 114 年底修正「保險業財報編製準則」,允許壽險業長期持有海外債券的匯率變動影響數, 改依剩餘年限逐年攤銷,本次修改對象是哪一類金融資產? (A)按攤銷後成本衡量的金融資產 (B)透過其他綜合損益按公允價值衡量的金融資產 (C)透過損益按公允價值衡量的金融資產 (D)透過淨變現成本按公允價值衡量的金融資產
#4045047
6. 金管會於 114 年底修正「保險業財報編製準則」,下列何者不是主要目的? (A)降低匯率波動對損益影響 (B)節省避險成本 (C)降低資本適足率的衝擊 (D)接軌 TIS(Taiwan Insurance Solvency)計算資本適足率的比率
#4045048
7. 根據中央銀行 114 年 12 月份銀行衍生性金融商品交易量統計資料,下列哪一種商品之交易金額最高? (A)換利(IRS)契約 (B)換匯(Fx Swaps)契約 (C)遠期契約(Outright Forwards) (D)賣出選擇權(Sold Options)契約
#4045049
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