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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#145104
> 試題詳解
34.證券商辦理行動身分識別(Mobile ID),最少隔多久應定期查核檢討?
(A)3 個月
(B)半年
(C)1 年
(D)3 年
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35.證券經紀商手續費率收取標準於實施前,需以何方式向證交所申報? (A)透過「證券商申報單一窗口」申報 (B)書面申報 (C)電話告知 (D)選項ABC皆可
#4047048
36.以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤? (A)買賣申報價格分為限價與市價 (B)市價係指委託人未限定價格 (C)限價賣出時,不得在限價以上成交 (D)限價買進時,不得在限價以上成交
#4047049
37.上市或上櫃公司年度自結財務資訊電子檔,應於每會計年度終了後幾日內申報? (A)45 日 (B)60 日 (C)75 日 (D)90 日
#4047050
38.上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向證券櫃買中心申請股票為何種股票? (A)標的股票 (B)庫藏股票 (C)特別股票 (D)管理股票
#4047051
39.公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,證券櫃買中心得不同意其股票上櫃? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#4047052
40.目前證券金融事業得經營下列哪些業務? (A)對證券商辦理承銷之融資 (B)承銷認股之融資 (C)有價證券買賣之融資融券 (D)選項ABC皆是
#4047053
41.因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? (A)融資人 (B)可以議定 (C)證券商 (D)融券人
#4047054
42.審計委員會之召集,原則上需於多久前通知審計委員會各獨立董事成員? (A)3 天前 (B)7 天前 (C)14 天前 (D)30 天前
#4047055
43.下列何者為影響認購(售)權證價格的因素? (A)標的證券價格 (B)履約價格 (C)標的證券價格波動性 (D)選項ABC皆是
#4047056
44.上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊,隔多久須申報? (A)每月 (B)每季 (C)每年 (D)每任期
#4047057
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