39.保險公司應訂定集團層次之防制洗錢及打擊資恐計畫，有關集團內分／子公司之法定應訂事項，不 包括下列何者？
(A)全面性建立集團層次高風險客戶之共享資料庫
(B)確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之資訊分享政策及程序
(C)必要時，以集團層次要求國外分／子公司提供有關客戶及交易資訊
(D)對運用被交換資訊及其保密之安全防護

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統計： A(6576), B(624), C(1537), D(1391), E(0) #3021262

詳解 (共 7 筆)

#5924794
一、確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需之集團內資訊分享政策及程序。
二、於有必要時，得要求國外分公司（或子公司）提供有關客戶及交易資訊，並應包括異常交易或活動之資訊及所為之分析；
三、對運用被交換資訊及其保密之安全防護，包括防範資料洩漏之安全防護。
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保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
五條四項
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