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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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115年 - 台灣金融研訓院第 49 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#145295
> 試題詳解
58.有關銀行辦理財富管理業務產品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟?
(A)綠燈交易
(B)黃燈交易
(C)橘燈交易
(D)紅燈交易
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相關試題
51、 ( ) 在產品適合度政策中,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易。
#1240416
51、 ( ) 有關銀行辦理財富管理業務產品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#1240575
55.有關銀行辦理財富管理業務產品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟? (A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
#1908267
59.銀行向一般客戶提供衍生性金融商品交易服務,下列敘述何者錯誤? (A)推廣文宣資料應清楚、公平及不誤導客戶 (B)對商品之可能報酬與風險之揭露,應以衡平且顯著方式表達 (C)風險預告書應充分揭露各種風險,並將最大風險或損失以粗黑字體標示 (D)得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查,使客戶認為政府已對該商品提供保證
#4052146
60.票券商承銷融資性商業本票,以債票形式發行,其最高發行面額不得大於新臺幣多少元? (A) 10 萬元 (B) 100 萬元 (C) 1,000 萬元 (D) 1 億元
#4052147
61.證券經紀商得接受下列何者之委託開戶? (A)未成年人 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)證券交易所職員 (D)法人委託開戶已提授權開戶證明者
#4052148
62.下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務? (A)代理 (B)居間 (C)託管 (D)行紀
#4052149
63.下列敘述何者正確? A.票券自營業務係以交易商之名義,從事買賣短期票券 B.票券經紀業務係以行紀或居間買賣短期 票券之行為 C.票券承銷係指依約包銷或代銷發行人發行之短期票券之行為 D.短期票券係指期限在一年期以內之短期 債券憑證 (A)僅 AB (B)僅 ABC (C)僅 BCD (D) ABCD
#4052150
64.下列何者為銀行辦理消費金融業務之信用評估時常見缺失? (A)由有權之審核人員決定核貸額度 (B)申請時未至戶役政網站查核申請人身分並留存查詢紀錄 (C)申請人有授信不良紀錄時,依「例外」事項辦理 (D)發現有冒名申貸時,立即通報聯徵中心及聯合信用卡處理中心
#4052151
65.信用卡授權單位對從事高額異常偽卡消費及從事融資變現異常消費行為之特約商店,應提報下列哪個單位? (A)聯合信用卡中心 (B)金融聯合徵信中心 (C)收單銀行 (D)銀行公會
#4052152
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