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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
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9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受:
(A)折讓至客戶本人帳戶
(B)折讓至第三人帳戶
(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價 競爭,故不可有折讓情事
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A(49), B(0), C(2), D(33), E(0) #3813351
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7459108
9 金融從業人員招攬證券期貨相...
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9. 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A) 折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削 價競爭,故不可有折讓情事
#1013617
41. 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
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42. 金融從業人員招攬保險相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
#151556
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
#1875369
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
#2184674
41. 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?(A)折讓至代理下單者之帳戶(B)折讓至第三人帳戶(C)不可削價競爭,故不可有折讓情事(D)折讓至客戶本人帳戶
#237276
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受? (A)折讓至客戶本人帳戶 (B)折讓至第三人帳戶 (C)折讓至代理下單者之帳戶 (D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
#2424830
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行:(A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險(B)以多層次傳銷方式進行(C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士(D)以上皆不得為之
#3813352
11 為提供多元化之服務,金融從業人員:(A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進行資金調度(B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦(C)得代領對帳單,並於日後面交客戶(D)應提供客戶多元化商品資訊
#3813353
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時:(A)應告知客戶金融商品之風險(B)毋須告知客戶交易風險(C)應告知客戶金融商品絕無風險(D)應告知客戶金融商品交易風險有限
#3813354
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