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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
> 試題詳解
5 金融從業人員,從事保險業務招攬時,將本人之登錄證提供他人進行招攬、掛名或其他使用者,會受到何處分?
(A)註銷保險業務員登錄
(B)停止招攬 6 個月
(C)停止招攬 10 個月
(D)停止招攬 1 年
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統計:
A(23), B(40), C(1), D(11), E(0) #3813347
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7458335
5 金融從業人員,從事保險業務...
(共 428 字,隱藏中)
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6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶:(A)不得惡意毀謗競爭者(B)不得惡意削價方式招攬(C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶(D)以上敘述皆正確
#3813348
7 金融從業人員如有多年市場交易經驗(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約(B)可以逕自代客操作(C)可以多層次傳銷方式進行(D)以上皆不可為之
#3813349
8 金融從業人員為客戶開戶時,下列敘述何者正確:(A)應確實徵信並了解客戶背景, 對於不適合投資之客戶應予以拒絕(B)金融商品適合所有人士,只要有錢即可交易, 所以不需了解客戶背景(C)期貨交易須先存入保證金,所以不需徵信並了解客戶背景 (D)對於年收入達百萬的客戶,不需徵信並了解客戶背景
#3813350
9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受:(A)折讓至客戶本人帳戶(B)折讓至第三人帳戶(C)折讓至代理下單者之帳戶(D)不可削價 競爭,故不可有折讓情事
#3813351
10 金融從業人員招攬業務時,不得以下列方式進行:(A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險(B)以多層次傳銷方式進行(C)宣稱金融商品交易簡明易懂,適合所有人士(D)以上皆不得為之
#3813352
11 為提供多元化之服務,金融從業人員:(A)得保管客戶之存摺及印章,以代其進行資金調度(B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦(C)得代領對帳單,並於日後面交客戶(D)應提供客戶多元化商品資訊
#3813353
12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時:(A)應告知客戶金融商品之風險(B)毋須告知客戶交易風險(C)應告知客戶金融商品絕無風險(D)應告知客戶金融商品交易風險有限
#3813354
13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件:(A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告(B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效(C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士(D)得僅強調獲利,但未同時說明相對風險
#3813355
14 為招攬投資人從事金融商品,金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失之類似文字或表示(B)可以過去之操作績效為獲利保證(C)內容涉及誇大不實或虛偽陳述(D)以 上敘述皆不得為之
#3813356
15 證券商之業務人員平常執行業務,下列敘述何者為正確? (A)基於業務之便,可以任意調閱客戶資料(B)工作時無意間看見公司機密,基於服務客戶與利益共享,於是與客戶分享(C)關於客戶的基本資料或買賣證券資料,基於職業道德之保密原則,不對外洩漏(D) 為了業務需要,業務人員可以自行製作誇大績效的文宣,以吸引並招攬客戶
#3813357
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