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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
> 試題詳解
23.下列何種有價證券之募集發行,無須向認股人或應募人交付公開說明書?
(A)公司債券
(B)基金受益憑證
(C)商業本票
(D)股票
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相關試題
24.依證券交易法之規定,股票已上市之公司,再發行新股者,其新股股票上市買賣原則始於何時? (A)證券承銷商承銷起 (B)證券經紀商受託起 (C)向股東交付之日起 (D)自公開發行之日起
#4044464
25.依證券交易法第三十六條所公告並申報之公告申報之合併財務報告,下列何種情形應重編財務報 告並重行公告? (A)更正資產負債表個別項目金額在 1 千萬元以上 (B)更正資產負債表個別項目金額在 3 千萬元以上,且達原決算總資產金額 3%者 (C)更正資產負債表個別項目金額在 1 千萬元以上,且達原決算總資產金額 1%者 (D)更正資產負債表個別項目金額在 3 千萬元以上
#4044465
26.阿豪為 A 上市公司董事,其於 2026 年 1 月 8 日以每股 15 元買進 A 公司股票三萬股,又於同年 3 月 17 日以每股 23 元賣出 A 公司股票三萬股。阿豪之行為應負證券交易法上何種責任? (A)阿豪並無任何法律責任 (B)沖洗買賣 (C)內線交易 (D)短線交易
#4044466
27.A 公司為一家從事貨運的上市公司。阿明為拉抬 A 公司股價,與小劉約定,在阿明出售 A 公司股 票時,小劉同時為購買之行為,則阿明與小劉二人之行為可能構成下列何種操縱行為? (A)短線交易 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)違約不交割
#4044467
28.老何和幾位金主一起成立一家 X 綜合證券商,依證券交易法之規定,X 綜合證券商不得從事下列 何種業務? (A)有價證券之承銷 (B)有價證券買賣之行紀 (C)有價證券之上市審核 (D)有價證券之自行買賣
#4044468
29.X 上櫃公司公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法 有關公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬證券交易法第 32 條規定可求償之對象? (A)X 公司該發行案證券承銷商 (B)X 公司 (C)未在公開說明書上簽章之 X 公司職員 (D)X 公司負責人
#4044469
30.X 上市公司依證券交易法之規定,下列何者無需主動事先向投資人交付公開說明書或對市場公開 相關資訊? (A)辦理可轉換公司債之募集發行 (B)向符合認購資格之法人私募特別股 (C)X 公司擬對 Y 上市公司股東以現金為對價公開收購 Y 公司已發行之 50%普通股 (D)辦理現金增資募集發行新股
#4044470
31.會計師阿榮辦理財務報告查核簽證時發生錯誤疏漏。證券主管機關依法得對阿榮為之各種處分 中,下列敘述何者錯誤? (A)暫停阿榮於會計師事務所之職務 (B)撤銷對阿榮簽證之核准 (C)對阿榮為警告 (D)停止阿榮二年以內辦理證券交易法所定之簽證業務
#4044471
32.老王為 X 公開發行公司董事長,阿銘為 X 公司監察人、阿燕為該公司經理人、小蘭則 X 公司會 計主管。依證券交易法之規定,下列何者無須於發行人所編製之財務報告上簽名或蓋章,並出具 財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明? (A)老王 (B)阿銘 (C)阿燕 (D)小蘭
#4044472
33.有限公司之監察權,由下列何者行使? (A)監察人 (B)不執行業務之股東 (C)全體股東 (D)審計委員會
#4044473
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