115年 - 115年 - 115-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務#145029

1. 股票未公開發行之甲股份有限公司(下稱甲公司)實收資本額新臺幣 5 億元，首次辦理轉投資，擬 轉投資乙股份有限公司(下稱乙公司)，甲公司章程未規定轉投資限額，甲公司亦未經股東會決 議，請問：依公司法規定，甲公司轉投資金額上限為何？ (A)1 億元 (B)2 億元 (C)3 億元 (D)無限制

2. 股票上市之 X 公司擬就該公司之董事甲短線交易所獲利益行使歸入權，最遲自甲獲得利益之日起 多久期間不行使而消滅？ (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)五年

3. 股票未公開發行之甲股份有限公司，較法定期間晚一日寄出股東常會之開會通知，若該次股東會 仍作成決議，依公司法規定，該決議之法律效果為何？ (A)決議無效 (B)決議得撤銷 (C)決議不成立 (D)決議待補正

4. 甲股份有限公司擬於股東會提案讓與全部公司財產，該議案應經董事會如何決議通過，始得提出 於股東會？ (A)三分之一以上董事出席董事會，以出席董事過半數同意之決議 (B)過半數董事出席董事會，以出席董事過半數同意之決議 (C)三分之二以上董事出席董事會，以出席董事過半數同意之決議 (D)三分之二以上董事出席董事會，以出席董事四分之三以上同意之決議

5. 依公司法規定，X 股份有限公司之董事乙擬向該公司購買土地一筆，應由何人為該公司之代表？ (A)董事長 (B)乙以外之其他董事 (C)監察人 (D)由董事會推選無利害關係之第三人

6. 公開發行股票之 X 公司董事甲選任時持股 10,000 股，任期中買進 50,000 股，以其中 30,000 股設 質，甲參加股東會時，其不得行使表決權之股數為何？ (A)5,000 股 (B)10,000 股 (C)20,000 股 (D)25,000 股

7. 股票上市之甲股份有限公司設三席獨立董事，若三位獨立董事同時請辭，該公司應自事實發生之 日起幾日內召開股東臨時會補選？ (A)30 日 (B)45 日 (C)60 日 (D)90 日

8. 下列關於證券交易法中審計委員會之敘述何者錯誤？ (A)由全體獨立董事組成 (B)人數不得少於三人 (C)設召集人一人 (D)召集人應具備會計或財務專長

9.股票上市之甲股份有限公司因有正當理由致審計委員會無法召開時，該公司委任簽證會計師之議案，如何決定？(A)全體董事二分之一以上同意行之(B)全體董事三分之二以上同意行之(C)全體董事四分之三以上同意行之(D)徵詢個別獨立董事成員之意見

10. 公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東臨時會之召集通知得於開會幾日前，以 公告方式為之？ (A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日

11. 甲公司為公開發行公司，依證券交易法規定，其設置董事最少為幾人？ (A)二人 (B)三人 (C)五人 (D)七人

12. 股票上市之甲股份有限公司為轉讓股份予員工，擬於有價證券集中交易市場買回股份，應經以下 何項程序決議？ (A)代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意 (C)董事會過半數董事之出席及出席董事超過二分之一同意 (D)董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意

13. 依證券投資信託基金管理辦法，證券投資信託事業運用基金投資或交易，應依據其分析作成決定， 交付執行時應作成紀錄，並依何期間週期提出檢討？ (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每六個月

14. 依證券投資信託基金管理辦法(下稱該法)，證券投資信託事業募集基金，應依該法及證券投資 信託契約之規定，運用基金資產，除該法或金管會另有規定外，每一基金投資於任一上市或上櫃 公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之何項比率？ (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十

15. 依境外基金管理辦法，總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售，經申請核准或申報生效後， 應於幾日內辦理公告？ (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日

16. 依境外基金管理辦法，總代理人或其委任之銷售機構為境外基金之廣告、公開說明會及促銷，總 代理人應於事實發生後幾日內向同業公會申報？ (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日

17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則，發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，應依金融 監督管理委員會規定於每季結束後幾日內，將現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表 輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站？ (A)七日 (B)十日 (C)三十日 (D)四十五日

18. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十 萬元之倍數，償還期限不得超過多少年，且同次發行者，其償還期限應歸一律？ (A)不得超過五年 (B)不得超過七年 (C)不得超過九年 (D)不得超過十年

19. 證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託及顧問事業侵權行為之損害賠償請求權，自有請求權 人知有得受賠償之原因起幾年間不行使而消滅？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年

20. 甲上市公司於民國 105 年 3 月 1 日經股東會特別決議，辦理私募股票 5,000 萬股，則於民國 108 年 3 月 1 日向主管機關申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具下列何種文件？ (A)公開招募說明 (B)公開說明書 (C)補辦公開發行說明書 (D)投資說明書

21. 下列關於證券經紀商之敘述，何者非正確？ (A)受託於證券集中交易市場，買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率，由證券交易所核定 之 (B)受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (C)受託買賣有價證券，應於每月底編製對帳單分送各委託人 (D)應備置有價證券購買及出售之委託書，以供委託人使用

22. 第一上市櫃公司辦理現金增資發行新股，至少應提撥發行新股總額之多少比率對外公開發行？ (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十

23. 證券投資信託事業辦理證券投資信託基金追加募集案件時，應符合下列哪個條件？ (A)該證券投資信託基金應成立滿一個月 (B)申報日前 5 個營業日平均已發行單位數占原申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (C)該證券投資信託基金受益人人數應達 5,000 人以上 (D)該證券投資信託基金規模應達新臺幣 50 億元以上

24. 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何機構擬定， 申報何機關核定後實施？ (A)證券商業同業公會；證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資信託暨顧問商業同業公會；金融監督管理委員會 (C)證券暨期貨市場發展基金會；證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)金融監督管理委員會；證券商商業同業公會

25. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項，有關證券 投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限，應如何決定？ (A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由主管機關視市場狀況限制之

26. 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件，下列敘 述何者正確？ (A)證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B)證券投資顧問事業須達一定之實收資本額之限制 (C)證券投資信託事業須具備一定之實收資本額 (D)證券投資顧問事業應具備一定之經營期間

27. 有關證券投資顧問事業之規定，何者錯誤？ (A)由證券投資顧問事業提供自動化投資顧問服務者，無須另設置專責單位 (B)證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據 (C)證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應 訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權利義務 (D)證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存一 年

28. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人於從事提供有價證券研究分析或推薦建議， 此行為視為下列何者授權範圍內之行為？ (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)投信投顧公會 (D)證券投資顧問事業